ענקית קרנות האג"ח פימקו תשלם 18 מיליון דולר ליישוב תביעת הונאה

פימקו פאנדס (פסיפיק אינווסטמנטס מנג'מנט), חברת ניהול הקרנות לבית אליאנץ, צפויה לשלם 18 מיליון דולר כדי ליישב תביעת הונאה שהגישה נגדה מדינת ניו ג'רזי. פימקו נאשמת כי סחרה באופן בלתי חוקי בצורה שפגעה במשקיעים לטווח ארוך, דיווח "וול סטריט ג'ורנל". במסגרת הסכם הפשרה יבוטלו סעיפי התביעה נגד קבוצת קרנות האג"ח של פימקו, המנוהלת על ידי מנהל קרן האג"ח הגדולה בעולם, ביל גרוס.



התובע הכללי של ניו ג'רזי הגיש בפברואר תביעה נגד פימקו, בטענה כי אפשרה לקרן הגידור קאנארי קפיטל פרטנרס לבצע תזמון שווקים במניות של פימקו ובקרנות אג"ח שלה, בניגוד למדיניות של פימקו. קאנארי נחקרת על ידי הרשויות בנוגע להפרות של כללי המסחר ההוגנים בעסקיה עם חברות קרנות אחרות.



"תזמון שוק" מתבצע על ידי פעולות מסחר מהירות ומתוזמנות, המנצלות פערים הנוצרים בהשקעות של קרנות בחברות קטנות ובינוניות במסחר שלאחר הסגירה. למרות ש"תזמון שוק" אינו בלתי חוקי, הוא פוגע במשקיעים לטווח ארוך, וקרנות רבות אוסרות פעילות זו. הנושא עומד במרכז חקירה נרחבת של תעשיית קרנות הנאמנות, אשר דרכה מנוהלות השקעותיהם של כ-95 מיליון אמריקאים.



תביעה דומה הוגשה במאי נגד פימקו על ידי רשות ני"ע בארה"ב (SEC), אשר תבעה גם מנהלים בפימקו ובחברות בנות שלה, כמו סטפן טרידווי, מנכ"ל פימקו אדוויזרס, ואת קנת קורבה, לשעבר מנכ"ל PEA קפיטל. רשות ני"ע טענה גם כי יו"ר מועצות המנהלים של יותר מעשרים קרנות שמנהלת פימקו ומנהל תיקים לשעבר של החברה הונו את המשקיעים.



פימקו טוטאל ריטרן, ספינת הדגל של קרנות האג"ח של פימקו, היא קרן האג"ח הגדולה בעולם. בשנת 2003, על רקע שיאים בני עשורים רבים שנרשמו בשוק האג"ח, תפסה פימקו טוטאל ריטרן את מקומה של קרן המניות מגלאן של פידליטי כקרן הגדולה בעולם מבחינת נכסים. מנהל הקרן, ביל גרוס, נחשב למומחה מוביל בתחום האג"ח והריבית, וזכה לכינוי "מלך האג"ח".