בנק וואן (One) ישלם 90 מיליון דולר ליישוב האשמות כי איפשר לקרנות גידור לבצע פעולות מסחר לא תקינות בקרנות הנאמנות שלו, מסרו אתמול הרשויות. במסגרת ההסדר הגדול העשירי שעורכת רשות ניירות הערך של ארה"ב (SEC) בגין פעילות "תזמון שוק", תשלם חטיבת בנק וואן אינווסטמנטס אדוויזורס קנס בגובה 40 מיליון דולר ותחזיר 10 מיליון דולר נוספים, מסרה ה-SEC.
במסגרת הסדר מתואם, אמר התובע הכללי של ניו יורק, אליוט ספיצר, כי חטיבת קרנות הנאמנות של בנק וואן הסכימה אף לקצץ את העמלות שלה ב-40 מיליון דולר בחמש השנים הקרובות.
ה-SEC מסרה גם כי המנכ"ל לשעבר של וואן גרופ מיוצ'ואל פאנדס, מארק ביסון, ישלם קנס של 100 אלף דולר ויורחק לשנתיים מתעשיית קרנות הנאמנות. ביסון אף הסכים להרחקה של שלוש שנים מלכהן כמנהל או דירקטור של קרן נאמנות או חברת ייעוץ השקעות.
ההודעה על ההסכם מגיעה רק כיומיים לפני השלמת רכישתו של בנק וואן ע"י ג'יי פי מורגן צ'ייס עבור 58 מיליארד דולר, עסקה שתיצור את הבנק השני בגודלו בארה"ב. על העסקה הוכרז בינואר השנה.
ה-SEC אמרה כי חטיבת הבנק וביסון עברו על חוקי ניירות הערך בכך שאיפשרו למנהל קרנות הגידור, אדוארד סטרן, לבצע עסקות מסחר לטווח קצר בקרנות נאמנות של וואן גרופ. סטרן ביצע כ-300 עסקות בקרנות החברה בין יוני 2002 למאי 2003, ורשם רווחים של כ-5.2 מיליון דולר. לטענת ה-SEC, הקרן וביסון איפשרו לסטרן לבצע התזמון בקרנות החברה בתקווה כי יביא עסקים נוספים, דבר שיצר ניגוד אינטרסים. החטיבה אף לא גבתה מסטרן עמלות שמשקיעים אחרים נאלצו לשלם.
בנק וואן משיקגו הוא האחרון להגיע להסדר מבין ארבע חברות הפיננסים המקוריות, אשר הואשמו ע"י משרדו של ספיצר בספטמבר במסחר לא תקין במניות קרנות. ספיצר הגיע אז להסדר בגובה 40 מיליון דולר עם קרן הגידור של סטרן, קאנארי קפיטל פרטנרס.