רשות ני"ע בארה"ב שוקלת להמליץ על הגשת כתב אישום נגד שלושה מנהלים בכירים של ענקית הפיננסים סיטיגרופ, שפוטרו בשבוע שעבר.
כתבי האישום הצפויים יהיו קשורים לתפקיד שמילאו השלושה במסגרת יחידה פנימית ששירתה את קרנות סמית ברני, לפי מסמכים שהגישה סיטיגרופ לרשות ני"ע בארה"ב (SEC).
בהודעה שפירסמה בסוף השבוע חברת שירותי הפיננסים הגדולה בעולם בסוף השבוע נאמר כי השלושה - סגן היו"ר וראש הפעילות הבינלאומית דריק מוהן, מנכ"ל חטיבת ניהול הנכסים תומאס ג'ונס ומנכ"ל חטיבת הבנקאות הפרטית פיטר סקאטורו - קיבלו מרשות ני"ע מכתב אזהרה (Wells Notice) המעניק להם הזדמנות להסביר את פעולותיהם בטרם תחרוץ ה-SEC את החלטתה לגביהם.
בשבוע שעבר פיטרה סיטיגרופ את השלושה בשל המעורבות שלהם בשערורייה בחטיבת הבנקאות הפרטית ביפאן. דריק מוהן, שכיהן כראש הפעילות הבינלאומית, הוא אחד האנשים הידועים ביותר בוול סטריט. לפני שהוקמה סיטיגרופ הוא כיהן כיו"ר סלומון סמית ברני.
פרינס החליט על הפיטורים כחלק ממגמה להגביר את המודעות לאתיקה בחברה, שהסתבכה במשך השנים האחרונות בכמה בעיות רגולטוריות. פרינס אמר כי בכוונתו לדון לעתים קרובות בתחום האתיקה המקצועית עם עובדי סיטיגרופ ברחבי העולם, ולהגיב בחומרה רבה על התנהגות החורגת מכללי האתיקה. לא ברור אם צעד זה נועד לסלול את הדרך לחידוש הפעילות בשוק היפאני.
לפני חודש הורתה רשות לני"ע ביפאן על סגירת חטיבת הבנקאות הפרטית של סיטיגרופ ביפאן.
הסיבה להוראת הסגירה, שהיא אחד הצעדים הקיצוניים ביותר שננקטו עד כה ביפאן נגד בנק אמריקאי, היא הונאת המשקיעים. בין השאר, מואשמים עובדי סיטיגרופ בכך שעודדו את המשקיעים לרכוש מכשירי השקעה מבלי לספק מידע אמיתי בנוגע לסיכון הטמון בהם.
רשות ני"ע בארה"ב שוקלת הגשת כתבי אישום נגד שלושה מנהלים בסיטיגרופ שהיו מעורבים בשערורייה בחטיבה ביפאן
סוכנויות הידיעות
24.10.2004 / 9:39
השלושה, בהם סגן היו"ר דריק מוהן - לשעבר יו"ר סלומון סמית ברני - קיבלו מה-SEC מכתבי אזהרה, Wells Notice, מסרה ענקית הפיננסים