ה-NASD, הארגון המנהל את בורסת נאסד"ק, אמר אתמול כי ב-2004 גבה קנסות משמעתיים בסך 102 מיליון דולר והטיל עונשים על למעלה מ-120 חברות. שיא זה משולש מהסכום שנגבה בשנה שעברה - 33.3 מיליון דולר. הקנסות נגבו בשל עבירות כגון מסחר בלתי נאות בקרנות נאמנות, גביית יתר מלקוחות, וניצול לרעה של מענקים.
הארגון, המשמש כרגולטור הברוקרים בארה"ב, אמר כי הגיש 1,360 פעולות אכיפה וחסם או השעה 830 איש מעבודה בתחום ניירות הערך ב-2004 - מספר דומה לשנה שעברה. הארגון חתם כ-9,000 תיקי בוררות - עלייה של 24% - ו-2,000 תיקי תיווך - עלייה של 6%.
למרות שקנסות ה-NASD קטנים באופן יחסי לרווחים ולהכנסות החברות עליהן הוא מפקח, הרגולטור מצליח פעמים רבות ללחוץ על חברות אלה לחזק את מנגנוני הבקרה הפנימיים שלהן על מנת למנוע עבירות עתידיות.
"החברות צופות את הבעיות בצורה טובה יותר", אומר בארי גולדסמית, סגן נשיא ה-NASD לענייני אכיפה. "השינוי הגדול ביותר שאנו רואים הוא שכשאנו מתחילים להתמקד בבעיה, החברות מגיבות הרבה יותר מהר על מנת לשנות את ההליכים", הוסיף.
ב-2005 צפוי ה-NASD לבחון את נושא עמלות הברוקרים, מענקים שנתיים שונים, תוכניות חיסכון ללימודים והענקת מתנות ליועצי קרנות על מנת לזכות בעסקות, לדברי גולדסמית. ניגודי עניינים עדיין מהווים נושא חם, הוא הוסיף.
ה-NASD, הארגון הלאומי של סוחרי ניירות הערך, מבקר 5,222 ברוקראז'ים עם 97,250 סניפים וכמעט 668 אלף נציגים. לרוב עובד הארגון עם הרשות לניירות ערך בארה"ב (SEC) ועם בורסת ניו יורק (NYSE).