לרגולטור הפיננסים בגרמניה הוכחות נגד סיטיגרופ בגין מניפולציה בני"ע

רגולטור הפיננסים הגרמני BaFin אמר היום לסיטיגרופ - חברת שירותי הפיננסים הגדולה בעולם, כי יש בידיו הוכחות לכך שהחברה עשתה מניפולציה בשוק החוזים העתידיים על אג"ח ממשלתי בגוש היורו. הרגולטור העביר את ההחלטה בדבר הגשת כתב אישום נגד החברה לתובע הכללי של פרנפורט.



התביעה היא האחרונה בשורת חקירות ותביעות מביכות שבפניהן עומדת סיטיגרופ. אם תצליח התביעה שמגיש הרגולטור הגרמני, סיטיגרופ תיאלץ להתמודד עם זעמן של ממשלות אירופה, המשלמות לה עמלות תמורת הנפקות האג"ח שלהן.



דוברת סיטיגרופ אמרה כי החברה "מאוכזבת מכך ש-BaFin החליט להעביר את ההחלטה בדבר הגשת התביעה לתובע הכללי של פרנקפורט, אך נוסיף לשתף פעולה עם הרשויות בכל הנוגע לנושא".



החקירה בגרמניה התנהלה במקביל לחקירה בבריטניה, הבודקת גם היא את חוקיות פעילותה של חטיבת בנקאות ההשקעות של סיטיגרופ בשוק החוזים העתידיים על האג"ח הממשלתי בגוש היורו. החקירה בבריטניה נפתחה כבר באוגוסט, לאחר שסיטיגרופ גרמה לעושי השוק המתחרים הפסדים הנאמדים ב-17 מיליון יורו (22 מיליון דולר). עם זאת, החקירה בבריטניה טרם הושלמה.



סיטיגרופ הציפה את השוק עם פקודות מכירה של אג"ח ממשלתי בשווי של 11 מיליארד יורו. לאחר הצפת השוק מיהרו המתחרים למכור חוזים עתידיים על אג"ח של ממשלת גרמניה. כחצי שעה לאחר מכן, סיטיגרופ רכשה מחדש אג"ח בשווי של 4 מיליארד יורו במחיר נמוך יותר, פעולה שעוררה חשדות לגבי מניפולציה בני"ע.



שערורייה נוספת שבה הסתבכה סיטיגרופ לאחרונה התרחשה ביפאן. בעקבות פרשה זו הורתה הממשלה היפאנית לסיטיגרופ להודיע בספטמבר על סגירת חטיבת הבנקאות הפרטית במדינה. הסיבה להוראת הסגירה, שהיא אחד הצעדים הקיצוניים ביותר שננקטו עד כה ביפאן נגד בנק אמריקאי, היא הונאת המשקיעים. בין היתר, מואשמים עובדי סיטיגרופ בכך שעודדו את המשקיעים לרכוש מכשירי השקעה מבלי לספק מידע אמיתי לגבי הסיכון הטמון בהם. בעקבות סגירת העסקים ביפאן פיטרה סיטיגרופ מנהלים בכירים שהיו מעורבים בשערורייה: דריק מוהן - סגן היו"ר וראש הפעילות הבינלאומית, תומאס ג'ונס - מנכ"ל חטיבת ניהול נכסים ופיטר סקאטורו - מנכ"ל חטיבת הבנקאות הפרטית.



צ'ארלס פרינס - מנכ"ל סיטיגרופ, אמר לאחר הפיטורים כי החליט לנקוט צעד קיצוני זה במסגרת מגמה להגביר את המודעות לאתיקה בחברה, שהסתבכה במהלך השנים האחרונות במספר בעיות רגולטוריות. פרינס אמר כי בכוונתו לדון בנושאים של אתיקה מקצועית לעתים קרובות עם עובדי סיטיגרופ ברחבי העולם, ולהגיב בחומרה רבה על התנהגות החורגת מכללי האתיקה.



תקרית מביכה נוספת לסיטיגרופ היה גילויה של הרשות הפלשתינית כי הבנק ניהל עבור יאסר ערפאת חשבון של כ-6.8 מיליון דולר. הבנק הכחיש בכל תוקף כי מעולם לא ניהלה חשבון עבור ערפאת - גם לאחר פרסום מספר החשבון באתר האינטרנט של הרשות הפלשתינית. ניהול חשבונות אלה נעשה בניגוד לתקנות הבנק, שבהן נקבע כי כל דמות ציבורית צריכה לקבל את אישורה של ועדה מיוחדת לפני ניהול חשבונותיה בבנק.