רשות ני"ע קנסה את מנורה גאון ואנליסט בגין הפרת צו איסור הלבנת הון למנהלי תיקים

הרשות לני"ע ממשיכה להטיל קנסות על חברות לניהול תיקים בשל הפרה של צו איסור הלבנת הון. הראשונה להיקנס היתה חברת ניהול התיקים פעילים של בנק הפועלים. הבוקר הודיעה הוועדה להטלת עיצום כספי ברשות ניירות ערך כי הטילה לאחרונה קנסות כספיים על בית ההשקעות מנורה גאון ועל חברת אנליסט שרותי בורסה ומסחר, בגין הפרה של צו איסור הלבנת הון למנהלי תיקים. על מנורה גאון הוטל קנס בסך מאה אלף שקל ועל אנליסט קנס בגובה עשרת אלפים שקלים.



בראשית החודש הטילה הרשות קנסות כספיים על חברות ניהול התיקים להבה, קואטרו, טי.אי.אם פרפורמס וסימודן בסך כולל של יותר מ-100 אלף שקל. הקנסות הוטלו בשל הפרה של הוראות צו איסור הלבנת הון בנוגע לחובת זיהוי הלקוח.



החוק, שחוקק לפני שנתיים, כחלק מהמלחמה בהלבנת הון, מחייב את כל חברות ניהול התיקים להקפיד על רישום וזיהוי לקוחותיהן כדי לוודא שמי שעומד מאחורי חשבון הני"ע הוא אכן האדם הרשום כבעליו. אותו חוק חייב גם את כל אזרחי ישראל בעלי חשבונות בנק למלא טופס הצהרה לגבי החשבון שהם מנהלים.



אנשי רשות ניירות ערך ערכו ביקורת במשרדי מנורה גאון ומצאו כי החברה לא פעלה באופן מספק על מנת לנסות לאתר את לקוחותיה הותיקים כדי שתוכל לזהותם על פי הוראות הצו וכן כי היא לא רשמה אצל כל הלקוחות הותיקים שלא איתרה את פרטי הפעולות שנקטה על מנת ליצור עימם קשר ולא שמרה מסמכים בנוגע לפעולות אלה.



בדיעבד, התברר כי ניתן היה לאתר חלק מאותם הלקוחות, אך מנורה גאון לא עשתה זאת, והמשיכה לפעול באותם חשבונות בניגוד להוראות הצו. בגין הפרות אלה החליטה הוועדה, כאמור, להטיל על מנורה גאון קנס בגובה מאה אלף שקלים.



גם חברת אנליסט המשיכה לפעול במספר חשבונות של לקוחות ותיקים שלא השלימו את הליכי הזיהוי והאימות. ואולם הועדה התרשמה כי מדובר על מספר קטן של הפרות שנעשו בתום לב ומתוך טעות ומכך שהחברה פעלה באופן מיידי והפיקה לקחים. בשל כך, הוטל על החברה קנס בגובה עשרת אלפים שקלים.



אגב, בהתאם להוראות החוק, הקנסות שמשלמים הגופים המפוקחים מופקדים בקרן מיוחדת שהקימה המדינה למלחמה בנגע הסמים, בהתאם לפקודת הסמים המסוכנים משנת 1973.