התאחדות סוחרי ניירות הערך (NASD) הודיעה היום על הטלת קנס בסך 1.75 מיליון דולר על קבוצת תומאס וייזל פרוטנרס, כחלק מהסכם פשרה בנוגע להאשמות של חיתום לא תקין של הנפקות ראשונית (IPO) ובגין אי העברה בזמן של אי-מיילים שנדרשו.
התאחדות הסוחרים מסרה כי בין השנים 1999-2000 דרשה חברת ההשקעות "עמלות גבוהות במיוחד" מחלק מלקוחותיה המוסדיים לאחר שביצעה חיתום עבורן. חברת תומאס וייזל פרטנרס לא הודתה ולא כפרה באשמה כחלק מהסכם הפשרה.
בחודש אוגוסט שעבר הסכימה חברת תומאס וייזל פרטנרס ודויטשה בנק סקיוריטיס, לשלם סך של 100 מיליון דולר ליישוב האשמות הקשורות לניגוד עניינים בה היו נגועים דו"חות האנליסטים שלהם.
החברות לא היו חלק מההסדר של 1.4 מיליארד דולר, שהושג לפני יותר משנה עם עשרה בנקי השקעות אחרים בנוגע להתנהגות בלתי הולמת של אנליסטים במחקר על מניות. בהסדר זה יושבה תביעה שטענה כי דו"חות האנליסטים היו כפופים לשיקולים של השגת עסקות חיתום מכניסות לחטיבות בנקאות ההשקעות של הבנקים.
רשות ני"ע של ארה"ב (SEC) אמרה כי דויטשה בנק סקיוריטיס הסכים לשלם 87.5 מיליון דולר, כולל 7.5 מיליון דולר בגין אי העברה בזמן של אי-מיילים שהתבקשו, וכי תומס וייזל פרטנרס ישלם 12.5 מיליון דולר.
ה-SEC אמרה כי במסגרת ההסכם נדרשות החברות להפריד את מחלקות המחקר ובנקאות ההשקעות, לארגן מחדש את דרך הבחינה והפיקוח על מחקרים, לאסור על אנליסטים קבלת הטבות עבור בנקאות השקעות לפרסם מחקרים עצמאיים למשקיעים.
התאחדות סוחרי ניירות הערך בארה"ב קנסה את תומאס וייזל פרטנרס ב-1.75 מיליון דולר
רונן סרברניק
30.3.2005 / 17:59