4 שנים אחרי "פרשת פרטנר" הוגשו כתבי האישום כנגד גולן כהן וניר רשף מאופמת

פרקליטות מחוז תל אביב (מיסוי וכלכלה) הגישה הבוקר לבית משפט השלום בתל אביב את כתב האישום כנגד גולן כהן ורונן רשף, מי שהיו בעלי השליטה בחברת אופמת השקעות - החברה הבת של חברת הברוקרים אקסלנס, ומי שביצעה עבורה את מרבית הפעילות באופציות המעו"ף. כתב האישום שהוגש באמצעות עוה"ד ציפי גז ואופיר רוטשילד מייחס לאופמת, לכהן ולרשף שלוש פרשות שונות של השפעה בדרכי תרמית על שעריהן של מניות המעו"ף.



החקירה נגד כהן ורשף החלה לאחר שביום המסחר האחרון של יולי 2001 זינקה מניית פרטנר בשיעור חד של 49%, דקות לפני נעילת המסחר. הדבר התרחש יומיים לפני צירופה של פרטנר למדד המעו"ף, והסברה היתה כי מדובר בפעולה של שחקן מעו"ף המנסה להשפיע על מחיר המניה כדי לגרוף רווח מהמסחר באופציות. למחרת היום, עם כניסת פרטנר למדד המעו"ף, צנחה המניה בעשרות אחוזים. פעולות אלה לפי החשד הסבו לאופמת רווח של 3.3 מיליון שקל.



מעצרם של השניים על ידי חוקרי הרשות נעשה רק בתחילת 2002. בהמשך החקירה התברר כי הרשות מייחסת לשניים מעורבות בהשפעה על שערי מניות בימי פקיעת אופציות נוספים. כעת, 4 שנים לאחר פרשת פרטנר מוגש כתב האישום. יש לציין, כי השניים פרשו בשלהי 2004 מהפעילות באופמת, לאחר שהפרקליטות הודיעה על כוונתה להגיש את כתבי האישום.



כאמור, כתב האישום מכיל שלושה אישומים. הראשון נוגע לפרשת פרטנר. לפי הנטען בכתב האישום מניית פרטנר היתה אמורה להתחיל ולהיסחר במדד המעו"ף בתל אביב בראשית אוגוסט 2001. לפי הנטען, אופמת שסחרה בתקופה הרלוונטית באופציות מעו"ף, החזיקה במניית פרטנר בתיק ההשקעות שלה, והיתה צריכה לאזן את הפוזיציה שבה נמצאה, כך שאחזקותיה במניות המעו"ף תתאים למשקלן היחסי של המניות הללו במדד המעו"ף.



לפי הנטען, בעקבות ההודעה כי מניית פרטנר תצטרף למדד, ביצעה אופמת במהלך של מכירה וקנייה של מניות מעו"ף כדי שבתאריך הקובע היא תחזיק בכל מניה על פי משקלה במדד. במסגרת זו, כך נטען, רכשו הנאשמים בין 30-23 ביולי 2001 מניות פרטנר בהיקף כולל של 217 אלף מניות בסכום של כ-5.3 מיליון שקל.



על פי הנטען, לאחר רכישות אלו נזקקו הנאשמים בבוקר של ה-31 ליולי לקנות עוד כ-158 אלף מניות פרטנר כדי שלקראת ההחלפה בבוקר יום ה-1 לאוגוסט הם יחזיקו בכמויות הדרושות להם במניה זו, על פי משקלה היחסי במדד המעו"ף.



לפי הנטען, בכתב האישום ב-31 ליולי נמנעו הנאשמים לאורך כל היום מלתת הוראות קנייה של מניות פרטנר עד לשניות ספורות לפני סיום המסחר בשלב הרציף - השלב שבו נקבע שער המניה לצורך כניסתה למעו"ף.



לטענת הפרקליטות, דקות ספורות לפני סיום שלב המסחר הרציף בשעה 16:44 פעלו הנאשמים להעלאת שער מנית פרטנר. הנאשמים, כך נטען, נתנו בו-זמנית שתי הוראות קנייה למניית פרטנר: הוראת קנייה של 130 אלף מניות בשער 3023, שער הגבוה ב-19.02% משער הבסיס; והוראה נוספת לקניית 28 אלף מניות בשער 3785, שער הגבוה ב-49.02% משער הבסיס.



ביקושים אלה של הנאשמים, כך נטען, נועדו להשפיע על שער מניית פרטנר ויצרו מצג שווא של מסחר תקין והוגן כלפי ציבור המשקיעים. לפי הנטען, הוראת הקנייה הראשונה בוצעה באופן חלקי בכמות של כ-40 אלף מניות והוראת הקנייה השנייה בשער 3785 בוצעה במלואה.



העסקות שבוצעו בשער זה, בסיום השלב הרציף, קבעו את שער הנעילה של מניית פרטנר ביום 31.7.01 על שער 3785, עלייה של 49.02% משער הבסיס. ללא עסקות אלה, כך נטען היה נקבע שער הנעילה של מנית פרטנר באותו היום על 2906, שער הנמוך בלמעלה מ-30% משער הנעילה של המניה שנקבע בפועל, עקב הוראת הקנייה של הנאשמים.



לאחר מכן, נטען בכתב האישום, השלימה אופמת את רכישת מניות פרטנר הנותרות שלהן נדרשה במסגרת המסחר בארה"ב.



לפי הנטען, אופמת שילמה בגין כל הרכישות של מניות פרטנר במהלך התקופה שבין 31-23 ליולי סך של 10.1 מיליון שקל, אך עקב העלאת שער הנעילה של המניה ב-49% הכניסה אופמת את אחזקותיה במניות פרטנר לסל מניות המעו"ף למחרת בשווי של 14.2 מיליון שקל. לאור זאת נטען כי הנאשמים הפיקו רווח כולל של כ-3.3 מיליון שקל בגלל התרמית שביצעו.



באישום השני מייחסת הפרקליטות לנאשמים מניפולציה בעת פקיעת אופציות המעו"ף במארס 2001. נטען כי ב-28 במארס, בשעה 16:44, כחצי דקה לפני סיום המסחר, העבירה אופמת שתי הוראות באמצעות שני בנקים שונים בסך של כ-16 מיליון שקל כל אחת לרכישת 24 מניות המעו"ף בשער גבוה בכ-6% מהשער הקודם של המניות הללו. שתי ההוראות בוצעו ברובן בשערים גבוהים ואופמת רכשה מניות בשווי של כ-30 מיליון שקל.



לפי הנטען בכתב האישום, בסיום שלב המסחר הרציף באותו יום נקבע מדד ת"א 25 על שער של 406.18 נקודות. שער מדד זה, כך נטען היה, גבוה ב-3.78% משער המדד שקדם להעברת הוראות חברת אופמת.



לפי הנטען, כתוצאה מפעילותם של הנאשמים והשפעתם על שערי מניות המעו"ף ומדד המעו"ף גדל שוויין של האופציות שהחזיקה אופמת ושעמדו לפקוע ביום 30.3.01, לפי שער הפתיחה של מדד המעו"ף ביום 29.3.01, בסך של כ-3.2 מליון שקל.



פעילות הנאשמים להשפעה על מדד המעו"ף לקראת פקיעת האופציות נמשכה על פי הנטען גם למחרת היום ב-29 במארס.



עוד נטען כי בשלב טרום הפתיחה של המסחר ביום 29 למארס הצביע המדד התיאורטי שפירסמה הבורסה כי המדד צפוי לרדת בכ-7%. פקיעת אופציות מארס ברמת מדד, נטען בכתב האישום היתה גורמת לחברת אופמת להפסד של כ-12.4 מיליון שקל כתוצאה מירידה בתזרים הנובע מפקיעת האופציות ולהפסד של כ-8 מיליון שקל בפוזיציה הכוללת.



לאור זאת, טוענת הפרקליטות כי החל מהשעה 9:37 ועד 9:47 העבירו הנאשמים תשע הוראות בסך של 254 מיליון שקל לרכישת 25 מניות מעו"ף. ההוראות ניתנו בהגבלת שער של כ-14% מעל שער הבסיס של המניות באותו יום.



לפי הנטען, מטרת הרכישות הללו היה להשפיע על מדד המעו"ף ולהעלות את שערי המניות במעו"ף ואת המדד כדי להעלות את שווי האופציות שבידן. לפי הנטען, פעילות זו הצליחה להביא לעלייה של 0.65% במדד המעו"ף והעלתה את שווי האופציות בכ