ברוקר לשעבר בבנק אוף אמריקה ישלם קנס של 200 אלף דולר על הפרת חוקי המסחר בקרנות נאמנות

תאודור סיפול, לשעבר ברוקר בבנק אוף אמריקה, ישלם קנס של 200 אלף דולר ויושעה מתעשיית ני"ע ל-5 שנים במסגרת הסכם שנועד ליישב תביעה שהגישה נגדו רשות לני"ע בארה"ב, בגין הפרה של חוקי מסחר. סיפול, בן 38, מואשם כי סייע לקרן הגידור קנארי פרטנרס, לסחור בקרנות נאמנות לאחר שעות המסחר הרגילות.



אליוט ספיצר, התובע הכללי של מדינת ניו יורק אשר הוביל את התביעה נגד סיפול, טוען כי מכירה או קנייה של מניות אחרי שעות המסחר הרגילות, הידוע בכינוי מסחר מאוחר (Late Trading), הינה פשע, משום שהיא מדללת את התשואות של משקיעי הקרנות שאינם נהנים מיתרון זה. הבנקים מאפשרים למעשה ללקוחות מועדפים לקבל יתרון בקרנות שבניהולם, על חשבון המשקיעים הקטנים.



עורכי הדין של סיפול, טענו כי המסחר לאחר שעות המסחר הרגילות הוא חוקי, וכי מרשם לא התכוון לעבור על החוק. מוקדם יותר השנה, זוכה סיפול ממרבית האישומים הפליליים נגדו.



קרן הגידור קנארי פרטנרס, שנסגרה מאז, נוהלה על ידי אדוארד סטרן. אביו של אדוארד, המיליארדר לאונרד סטרן, היה הבעלים של הארטץ מאונטן, חברת המזון והציוד לחיות המחמד שנרכשה על ידי סומיטומו. אדוארד סטרן ובנק אוף אמריקה כבר יישבו את התביעה של ספיצר.



במארס 2004 פורסם כי בנק אוף אמריקה ישלם 675 מיליון דולר בקנסות בגין הפרת חוקי המסחר בקרנות. קנארי פרטנרס שילמה קנס של 40 מיליון דולר.



המסחר בקרנות לאחר שעות המסחר הרגילות נועד להרוויח מפערי מחירים בשווקים שונים (ארביטראז'). מנהג זה מאפשר לרכוש קרנות נאמנות במחיר שנקבע בסגירה, ולפני שהתפרסמו חדשות שעשויות להשפיע על המניות.