הרגולטורים של הבנק הפדרלי ומשרד הבנקאות של מדינת ניו יורק קנסו ב-10 מיליון דולר את יחידת ניהול הכספים U.S. Trust של הברוקר המקוון צ'ארלס שוואב, בגין שורת הפרות של פקודת הסודיות של הבנקים.
בנוסף לקנס - אחד הגבוהים שהוטלו מעולם על גוף פיננסי בארה"ב - הורו הרשויות לשוואב לחדול מיד מהפרות החוק ולתקן את המחדלים בתחום הבקרה הפנימית שהתגלו ביחידת ניהול הכספים של הברוקר המקוון. U.S. Trust מסרה כי בכוונתה לציית להוראת הרשויות, אם כי לא הודתה בקיומם של המחדלים האמורים.
עוד העלו הרגולטורים טענות בדבר היעדר ניהול ספרים מלא ומדויק של הפעילות העסקית ביחידת Strategic Trading Group של צ'ארלס שוואב.
הרגולטורים של הבנק הפדרלי והבנק של ניו יורק קנסו את U.S. Trust של צ'ארלס שוואב ב-10 מ' ד'
סוכנויות הידיעות
13.7.2001 / 17:50