פרשיית התופרת הקרואטית וסחר הפנים במריל לינץ': האנליסט לשעבר של הבנק הודה באישומים

אנליסט לשעבר של בנק ההשקעות מריל לינץ' הודה שלשום במסחר לפי מידע פנים. סטניסלב שפיגלמן בן ה-23 הודה בבית משפט בניו יורק כי העביר מידע פנים לגבי עסקות עתידיות לשני עובדים לשעבר של בנק ההשקעות גולדמן סאקס, בתמורה לחלק מהרווחים.



שפיגלמן, אשר הודה כי העביר לשותפיו לעבירה מידע לגבי שישה מיזוגים ורכישות קרבים בתקופה שבין אוקטובר 2004 לאוגוסט 2005 , חתם על עסקת טיעון עם התביעה במשפטו, וצפוי במסגרתה לעונש של 46-37 חודשי מאסר. על פי החוק, היה שפיגלמן צפוי לעונש של עד 20 שנות מאסר.



אחד ממקורות המידע שהעביר שפיגלמן לשותפיו לעבירה - יוג'ין פלוטקין ודיוויד פאצ'ין - היה בגיליונות מוקדמים של השבועון "ביזנס וויק" שהושגו באמצעים לא כשרים. בנוסף, נעזר שפיגלמן במידע הנוגע לחקירה שניהל חבר מושבעים נגד חברת התרופות בריסטול מאיירס סקוויב.



שפיגלמן, אשר פוטר ממריל לינץ' בחודש מאי, היה חלק מרשת עבריינים בינלאומית שפעילותה התפרסה מקליפורניה ועד קרואטיה, לאחר שפלוטקין ופאצ'ין החלו לספק טיפים גם לסוחרים מחוץ לארה"ב, בהם לפחות שני אנשים באירופה. בנוסף ניסו השניים לפתוח חשבונות בבנקים שווייצריים. חשבונות שונים שלהם היו מפוזרים באירופה ובארה"ב, ונפתחו בשמם של בת זוגתו של פאצ'ין, דודתו הקרואטית בת ה-63 ועוד 11 אנשים אחרים, מקליפורניה ועד גרמניה.



פאצ'ין ושותפו, יוג'ין פלוטקין, נפגשו בגולדמן סאקס. הם ניהלו דרך החשבונות השונים שפתחו מסחר בסך של מיליוני דולרים, ולפחות בחמישה מקרים, ביצעו מסחר לא חוקי על פי מידע פנים חסוי, שאותו קיבלו משפיגלמן.



כך למשל, פאצ'ין ושותפו קיבלו טיפ משפיגלמן על כך שיצרנית נעלי הספורט אדידס-סלומון מתכננת לקנות את יריבתה האמריקאית, ריבוק אינטרנשיונל. פאצ'ין ושותפיו קנו מניות של ריבוק בכמויות גדולות, המניות של ריבוק עלו ופאצ'ין רשם רווחים עצומים. בחשבון על שם סוניה אנטיסביץ', דודתו הקרואטית בת ה-63 של פאצ'ין, נרשמו רווחים בסך של 2 מיליון דולר. חשבון הבנק של מוניקה וויוביץ', חברתו של פאצ'ין, תפח ב-310,000 דולר. בסך הכל הרוויחו שותפיו השונים של פאצ'ין 6.2 מיליון דולר בעסקת נעלי הספורט.



לרוע מזלם של פאצ'ין ושותפיו, הרשות לניירות ערך בארה"ב שמה לב כי הם אחראים ל-80% מהמסחר באופציות של מניית ריבוק באותו יום. החקירה גילתה בהמשך פעילויות נוספות בלתי חוקיות, לכאורה, בסך של 6.7 מיליון דולר - 6.4 מיליון דולר לפי מידע הפנים מהאנליסט במריל לינץ', ו-348,000 דולר לפי המידע מ"ביזנס וויק". פאצ'ין ופלוטקין קיבלו חצי מהרווחים מכלל העסקות, והשאר נשאר אצל בעלי החשבונות.