זרוע חקירה מיוחדת של הקונגרס האמריקאי הודיעה היום על פתיחה בחקירה כנגד רשות ניירות הערך (SEC) בנוגע לאפשרות שהרשות העניקה יחס מיוחד למנכ"ל מורגן סטנלי במהלך חקירתו.
משרד החשבונאות הממשלתי (Government Accountability Office) הודיע כי יחקור שתי חטיבות ב-SEC בעקבות בקשתו של הסנטור הרפובליקאי, צ'רלס גרסלי, אשר טען כי יש לבדוק האם הרשות נתנה יחס מועדף למנכ"ל מורגן סטנלי, ג'ון מק.
גרסלי, יו"ר ועדת הפיננסים של הסנאט, ביקש מה-GAO לבחון את הליכי "התכנון, הפיקוח והשליטה ושאר הליכי ניהול בתוך הרשות" במכתב רשמי ל-GAO. גרסלי הוסיף, כי "בהתבסס על האשמות שקיבלתי בחודשים האחרונים, אני חושש לתקינות פעילות ה-SEC ונכונותה להמשיך ולהתמיד במשימתה להגן על המשקיעים".
זו הטענה הבוטה ביותר כנגד ה-SEC מאז מינויו של כריסטופר קוקס ליו"ר הרשות באוגוסט 2005. גרסלי ביקש בחינה ספציפית של יחידת האכיפה ויחידת הבחינות והחקירות.
סנטורים דוגמת גרסלי חוששים שה-SEC הגן על ג'ון מק מפני חקירה בנוגע למסחר במידע פנימי בקרן פקוט קפיטל מנג'מנט (Pequot Capital Management), אשר מנהלת קרנות גידור בסך של 7 מיליארד דולר.
גרי אגווייר, חוקר לשעבר של ה-SEC, אמר בחודש יוני, לוועדה המשפטית של הסנאט שנמנע ממנו מלחקור את את ג'ון מק עקב כוחו הפוליטי.
מק נחקר על ידי ה-SEC בחודש יולי. אז, הודיעה הרשות למק ולפקוט קפיטל מנג'מנט, כי ה-SEC החליט שלא להגיש כנגדם תביעה.
חקירה נדירה
בתגובה לשאלה בנוגע לטענות אגווייר, אמר יו"ר ה-SEC, כריסטופר קוקס, כי חששותיהם של חברי הקונגרס "לגיטימיות" וכי הוא בעצמו שותף לחששות הנ"ל.
חקירה פנימית בדבר פעילויות והתנהלות ה-SEC אינה מתבצעת לעיתים קרובות. חלק נכבד מעבודת ה-SEC נעשית על ידי גורמי פיקוח פנימייים (SRO) בתוך הבורסות, דוגמת ה-NYSE Regulation או ה-NASD. גופים אלו מדווחים על עסקות או פעילויות מחשידות ל-SEC, שמחליט האם להתחיל בחקירה מקיפה בנושא.
הסנטור גרסלי טוען במכתבו, כי "על ה-SEC לבחון ולמנוע התנהלות לא תקינה בתוך ה-SRO השונים אשר נובעים מניגוד אינטרסים מבני. כיצד מבטיח ה-SEC את תקינות התנהלות ה-SRO השונים ואת הנחרצות בה הן מבצעים את עבודתם?".
ה-SEC על הכוונת: צפויה להיחקר בנוגע לאפשרות שהעניקה יחס מיוחד למנכ"ל מורגן סטנלי
רונן סרברניק
26.10.2006 / 20:09